認證認可是市場經濟條件下加強質量管理、提高市場效率的基礎性制度，是國際通行經貿規則和國家質量基礎設施，被稱為市場經濟的“信用證”、質量管理的“體檢證”、國際貿易“通行證”。切實發揮認證認可作用，有助于激發市場主體活力，促進政府職能轉變，為構建現代市場體系和新型市場監管體制提供創新路徑，充分發揮市場在資源配置中的決定性作用，更好發揮政府作用。

認證認可具有市場化、國際化的顯著特征

認證是由具有專業能力的第三方機構，證明產品、服務、管理體系、人員符合相關標準和技術規范的活動；認可是由具有權威地位的第三方機構，對從事認證、檢驗、檢測活動機構的技術能力予以證明的活動。認證認可屬于第三方評價制度，由第三方機構具體實施，政府部門負責制定政策、建立制度并實施監管，社會各方采信評價結果。其本質屬性是“傳遞信任，服務發展”，向消費者、企業、政府、社會、世界傳遞信任，解決市場經濟的信息不對稱問題。作為國際通行的質量管理手段和貿易便利化工具，認證認可具有市場化、國際化的顯著特征：

（一）市場化特征。認證認可由第三方機構具體實施，政府部門負責制定政策、建立制度并實施監管，相關市場主體采信評價結果。這種運行方式決定了認證認可能夠在市場中傳遞權威可靠信息，建立市場信任機制，引導市場優勝劣汰，實現良性發展。市場主體采用公認的認證認可標準和規則，可以實現互信互認，打破市場和行業壁壘，促進貿易便利化，減少制度性交易成本；市場監管部門采用認證認可手段，可以加強質量安全監管，嚴格市場準入和后市場監管，規范市場秩序。目前，認證認可已覆蓋國民經濟所有20大門類的各個行業領域，被各類市場主體及行業主管部門廣泛采用，推動市場機制作用的有效發揮。

（二）國際化特征。認證認可是世界貿易組織（WTO）框架下的國際通行經貿規則，一是由國際標準化組織（ISO）、國際電工委員會（IEC）等權威組織制定認證認可的國際通行標準和技術準則，比如作為認證認可活動基礎規范的36項國際標準在全球范圍內普遍遵循，特定行業的管理體系標準比如汽車行業質量管理體系TS16949、航空業質量管理體系AS9100等都是全球業界的通行標準；二是在諸多領域成立了認證認可國際合作組織，如國際標準化組織（ISO）、國際電工委員會（IEC）、國際認可論壇（IAF）、國際實驗室認可合作組織（ILAC）等。它們的宗旨就是建立國際統一的認證認可制度，推行雙多邊互認機制，實現“一個標準、一次認證、全球通行”。三是國際上普遍應用認證認可手段，一方面作為促進貿易便利化措施，通過雙多邊互認避免重復檢測認證，如國際電工委員會（IEC）建立的電子電工產品測試及認證體系（IECEE）、電子元器件質量合格評定體系（IECQ）、防爆電氣產品認證體系（IECEX）等互認安排覆蓋全球90%以上經濟體，極大地便利了全球貿易；另一方面作為保證產品、服務符合法規或標準要求的市場準入措施，如歐盟CE認證、日本PSE認證、海灣合作組織GCC認證等強制性認證制度；一些國際市場采購體系如全球食品安全倡議（GFSI）也將認證認可作為采購條件或評價依據。

認證認可是現代市場體系的基礎性制度

認證認可是市場經濟發展的產物，并隨著經濟一體化、全球化的浪潮，迅速風靡世界。1903年，英國開始對鐵軌產品實施“風箏”標志認證，誕生了世界首個產品認證制度，隨后主要工業化國家陸續建立了本國的認證制度，進而發展為國際認證制度。從產生之日起，認證認可便承擔著傳遞市場信任、規范市場行為、促進市場流通的使命。國內外實踐表明，認證認可對于市場機制有效運行發揮著不可替代的作用，是現代市場體系的基礎性制度。

（一）認證認可具有國際通行、社會通用的特性，有助于推動形成統一市場，消除市場壁壘。統一市場規則、準入條件和技術法規，是構建統一開放的市場體系、促進經濟貿易發展的必然要求。標準、計量、合格評定程序是保證市場統一、規范、暢通的基礎條件，其中認證認可和檢驗檢測作為合格評定程序，能夠促使市場各方采用統一的標準計量和技術法規，并推動國內外市場的相互開放融合，消除國內國際市場壁壘。二戰后歐洲的一體化進程就得益于認證認可的區域統一和共享，比如歐盟區域實行統一的CE認證，作為歐盟統一的產品市場準入制度，消除了各成員國之間的市場壁壘。2008年，歐盟頒布《認可和產品市場監督要求條例》（EC765/2008），規定每個成員國只建立一套認可制度，并構建統一的歐盟認可體系（EA），進一步保證歐盟市場法令的統一。世界貿易組織《技術貿易壁壘協定》鼓勵各成員方采用國際通行的合格評定程序，最大程度減少貿易壁壘。據統計，我國每年有超過25%的出口貨物遭遇國外技術貿易壁壘，其中有大約1/3需要用認證認可、檢驗檢測等合格評定手段解決。

（二）認證認可具有傳遞信任、增進市場信心的作用，有助于解決信息不對稱問題，提高市場效率。市場交易從本質上說是一種互信行為，在缺乏信任機制的情況下，市場活動將嚴重缺乏效率，因為不確定性而顯著增加市場成本。認證認可的本質屬性是傳遞信任，通過具有公信力的第三方提供能力、質量、信用等方面的公示證明，增進交易各方的信心，降低信息不對稱帶來的風險成本，使市場活動建立在公平、透明、可預期的基礎上，從而簡化市場交易流程，顯著提高貿易便利度。在世界貿易史上，隨著海運的發展，船舶檢驗、貨損鑒定、保險等需求日趨旺盛，逐漸產生了集聚交流航運貨物信息的“咖啡屋”，并演化為專業從事船舶及貨物檢驗、認證機構的雛形，使得國際貿易和航運業得以順利發展。上世紀七八十年代，我國尚未建立起與國際接軌的認證認可制度，我國企業常常由于沒有國際認證無法出口，或者被迫接受國外提出的高額擔保條件，嚴重阻礙對外貿易。當時上海汽輪機廠出口發電機組，每筆訂單就需支付國外擔保20萬美金，相當于全部職工一個月工資總額。1993年該廠獲得ISO9001認證后，當年市場效益增長30%以上。

（三）認證認可具有激勵約束、共治互利的功能，有助于激活市場主體活力，依靠市場自主調節提高供給質量。對于生產者來說，通過提供更高質量產品獲益是獲取市場競爭優勢的前提；對于消費者來說，獲取安全、放心、滿意的產品和服務是市場消費活動的動機。但市場天然存在博弈逐利，導致“劣幣驅逐良幣”。質量提升取決于市場能否具備公平透明的評價信號、協調一致的目標取向、正向驅動的內在動力，具有專業能力和權威地位的第三方介入至關重要。認證認可通過第三方的符合性評定和公示性證明，向市場發出明確的指引信號，從而引導市場主體積極參與質量管理、質量保證和質量改進等活動，其對于質量提升的作用主要體現為：一是依據標準、法規和技術規范，建立對產品和服務流程的體系化、過程化管理機制，推動企業對標達標并通過“策劃（P）、實施（D）、檢查（C）、改進（A）”循環持續改進。通過認證認可活動，極大地推動了ISO/IEC等系列國際標準的應用，有效提升了全球供應體系質量；同時還帶動相關標準升級換版，ISO9001標準至今已歷經四次換版，推動了質量管理能力的持續提升。二是建立市場各方共同依據標準、共同參與質量管理、共同采信認證認可結果的共治機制，有效消解市場內在的拮抗因素，引導各方采取一致性行動，形成質量提升的合力。如質量管理體系標準強調全員參與、以顧客為關注焦點、與供方互利關系，讓企業員工、客戶、消費者都能從質量提升中獲益。三是建立通過消費者的市場選擇倒逼生產企業提高產品、服務質量的正向激勵機制，消費者根據認證的指引，區分質量優劣并“用腳投票”，引導市場優勝劣汰。因此，認證認可是促進供需有效對接和結構優化的手段，可以作為推進供給側結構性改革的政策工具。比如，在出口食品企業推行內外銷“同線同標同質”工程，引導企業采用國際先進標準并通過認證，使供應國內市場的產品達到與國際市場同等的品質，迄今已有1萬余種產品達到“三同”要求，引導消費回流1300多億元。

（四）認證認可具有公開透明、便利高效的優點，有助于降低政府的市場監管成本，減少企業的制度性交易成本。隨著政府由注重監管向注重治理的思路轉變，第三方治理在政府監管乃至國家治理體系中日益發揮積極作用，在多方面顯示出便利高效的優勢。采用認證認可的方式，能夠為政府履行職責提供科學高效的管理工具和技術支持，幫助政府實施決策和管理，從微觀管理向宏觀管理、直接管理向間接管理轉變，顯著提高管理效能和公信力。近年來，隨著“放管服”改革的深化，越來越多的政府部門轉變傳統的審批許可方式，采用認證認可方式實施行業管理，在交通、能源、環境、消防安防、司法鑒定等諸多領域中推行認證認可制度，取得了明顯的成效。在市場監管中，市場主體和市場活動日益多元化、國際化，帶來了新的治理課題。市場監管部門需要思考如何既對市場主體實施有效監管、又為市場主體提供優質服務，營造具有國際競爭力的營商環境，這就需要在監管理念及方式上進行創新，提高監管效率和便利度。“世界銀行營商環境評價指標體系”就把監管效率、監管費用、營商便利性作為重要指標。借助認證認可的通行互認功能，能夠最大程度降低市場監管成本，減少政府對市場活動的直接干預，而這正是市場監管體制改革的目標。在認證認可充分有效發揮作用的情況下，監管部門不必把主要精力放在全面監管數以億計的微觀企業及產品上，而只需重點監管數量有限的認證認可機構，借助這些機構將監管要求傳導到企業身上，從而起到“四兩撥千斤”的效果。國際標準化組織認為，認證認可是“政府構建產品監管體系的關鍵要素，是政府降低監管成本、減少行政風險、優化資源配置的有效手段”。

認證認可在市場監管中具有廣泛的應用前景

政府履行市場監管職能，不光扮演市場準入“守門員”、市場秩序“守夜人”，守住公平正義和質量安全底線；而且應當扮演質量基礎設施等市場公共資源的“供貨人”、培育優良市場環境的“領航員”，拉升市場主體素質和產品服務質量高線?！?ldquo;十三五”市場監管規劃》提出“健全在市場準入、市場監督和行政執法中采信認證認可檢驗檢測結果的措施和辦法”“加快提升認證認可檢驗檢測服務市場監管能力”。2018年1月17日，國務院印發《關于加強質量認證體系建設促進全面質量管理的意見》，明確提出要把質量認證作為推進供給側結構性改革和“放管服”改革的重要抓手?！渡罨h和國家機構改革方案》明確構建市場綜合監管執法體制，將認證認可管理職責劃入市場監管總局，這為更好發揮認證認可作為市場經濟的基礎性制度作用，提供了有力保障。隨著新型市場監管體制的確立，認證認可在市場監管中的應用前景日益廣闊。

（一）市場準入管理方面。國際上通常將市場監管分為前市場監管（銷售前）、后市場監管（銷售后）兩部分，在前市場監管也就是準入管理方面，認證認可是各國設置技術法規、標準等強制性或約束性要求的通行管理方式。

1、強制性產品認證。對涉及安全、健康、衛生、環保的產品實施強制性認證，是世界各國的通行做法。目前，我國對20大類160種產品實行強制性產品認證（CCC）制度，這些產品主要是電子電器、移動通信、機動車輛、裝飾建材等消費類產品。通過CCC認證，在消費者最容易受到侵害的市場領域設立了一道安全閘門。CCC認證制度實施以來，相關產品抽查合格率已由2011年的78.5%提高到2016年的90.3%。

2、檢驗檢測認證機構資質管理。從事檢驗檢測認證活動的第三方機構是質量安全的守門人，近年來由于相關機構不具備應有能力而損害社會公信力的事例屢見不鮮。對這些機構設立資質管理制度，有利于維護市場秩序和消費者權益。目前，我國對認證機構設立了審批制度，對檢驗檢測機構設立了資質認定制度。截至2017年底，共批準認證機構403家，檢驗檢測機構33235家。

3、特定領域的約束性能力要求。對于從事涉及人身健康安全、國家和社會公共安全等特定行業的企業、機構、人員，可以通過政府法令或政府合同的規定，以認證認可的方式，對其設定應當達到相應能力或資格條件的準入管理要求。比如：某些招投標活動要求投標主體通過質量、環境等管理體系認證，《病原微生物實驗室生物安全管理條例》規定從事病原微生物活動的三級、四級生物安全實驗室必須通過實驗室國家認可，《全國人大常委會關于司法鑒定管理問題的決定》規定進行司法鑒定的檢測實驗室應當獲得資質認定或實驗室認可。

（二）事中事后監管方面。市場監管部門借助認證認可手段，對相關產品、服務及其提供者實施后市場監管，是凈化市場環境、保障質量安全、提高市場經營者素質的重要途徑。隨著認證認可管理納入統一市場監管體系，將大大增強市場監管能力。

1、產品及服務市場監管。針對產品、服務等認證對象的監督管理，包括CCC產品監督檢查、自愿性認證產品監督抽查、服務認證有效性監管等，通過認證監管部門實施監督檢查、認證機構實施證后監督、獲證企業實施自我監督相結合的方式，比單純依靠行政監管手段更有效率，能夠更好保證產品及服務的質量安全。

2、生產流通企業監管。對生產、流通企業的動態監管，可以引導企業通過認證建立起有效的管理體系，并通過采信第三方認證結果，獲取對相關企業管理運營的真實信息。ISO9001質量管理體系認證、ISO14001環境管理體系認證、ISO45000職業健康安全管理體系認證等，已經成為社會廣泛認同的行之有效的管理方式，被各政府管理部門采信。2015年，國家認監委與聯合國工業發展組織聯合開展“ISO9001認證在中國企業實施情況的調查”結果顯示：在接受調查的采購商中，93%的采購商表示他們將獲得ISO9001認證作為選擇供應商的重要依據，98%的采購商對獲得認證的供應商生產的產品質量表示“滿意”；在接受調查的獲證企業中，98%的獲證企業認為建立管理體系并獲得認證的投入“值得”或“非常值得”。

3、電商領域監管。對電子商務等新興業態的監管，是當前市場監管容易出現的薄弱環節，而在電商領域推行認證認可比如開展電商服務認證、電商產品在線驗證認證信息等方式，能夠有效解決電商領域因缺少標準規范和管理手段帶來治理缺失、信心缺失等難題。國家認監委近年推行良好電商規范認證，幫助電商平臺及線上銷售企業規范自身管理、提升市場信譽。國家認監委開發的認證認可“云橋”信息共享平臺，與阿里、京東、1號店等電商平臺實現數據對接和自動校驗，有效解決了海量信息難以實時監管問題，落實了源頭管控。據統計，通過“云橋”與電商平臺的對接，每年校驗線上銷售產品1億件次，下線不合格產品300余萬件。

4、檢驗檢測認證市場監管。檢驗檢測認證市場是市場體系的重要組成部分，檢驗檢測認證機構對于整體市場運行尤其是產品服務質量發揮著傳導和放大效應，因此，應把檢驗檢測認證市場監管作為市場監管重要一環。國家認監委對檢驗檢測認證市場建立了一系列事中事后監管制度，包括管理體系認證有效性監督檢查、檢驗檢測機構監督檢查和能力驗證、檢驗檢測認證機構信息公示和年度報告、認可機構評審監督、認證認可行業自律管理規范、申投訴調查等制度，形成了行政監管與技術評價、內部監督與外部監督相結合的完整監管鏈。2017年，共對存在問題的4701家檢驗檢測機構、20家認證機構作出處理，分別占機構總數的14%和5%。

（三）市場主體服務方面。認證認可、檢驗檢測作為國家質量基礎設施的重要組成部分，為各類市場主體提供廣泛的質量技術服務和貿易便利服務，是重要的公共服務資源。國家通過大力發展認證認可和檢驗檢測服務業，完善認證認可制度和檢驗檢測技術體系，不斷提升認證認可、檢驗檢測供給水平，優化市場環境和營商環境。

1、認證認可制度及技術服務體系。以市場需求為導向，完善制度、標準、技術等認證認可供給體系，滿足市場主體對認證認可檢驗檢測的多元需求。如服務質量提升方面，針對食品、消費品、服務推出高端品質認證，針對企業組織開展質量管理體系升級服務等；服務綠色發展方面，建立統一綠色認證標識體系，實施節能環保認證認可制度，推行有機認證等；服務區域發展方面，支持各地運用認證認可手段打造區域質量品牌，促進地方經濟提質升級；服務對外貿易方面，為國內外企業提供國際互認的認證認可、檢驗檢測服務，針對貿易技術壁壘提供合格評定解決方案等。

2、檢驗檢測認證公共服務平臺。檢驗檢測認證公共服務平臺是滿足產業和區域發展需求的專業公共服務平臺，是檢驗檢測認證資源集聚化、平臺化服務的新形態，旨在向各類市場主體提供低成本、高效率的質量技術服務，促進認證認可、檢驗檢測與產業經濟深度融合。目前，全國陸續建立了15個檢驗檢測認證公共服務平臺，截至2016年年底，共集聚檢驗檢測認證機構1875家，儀器設備原值約452億元，創造檢驗檢測服務產值約429億元，約占全國總量的20%，為支持“大眾創業，萬眾創新”發揮了獨特作用。

（四）市場誠信建設方面。認證認可是建立并傳遞信任的工具，能夠促使企業等市場主體注重誠信建設和品牌形象，有效促進市場誠信、社會誠信。

1、企業誠信管理體系評價。近年來發生的一系列食品安全、公共衛生事件，有些并非技術原因，而是與企業自身誠信管理欠缺有關。在食品等行業建立誠信管理規范，并通過第三方機構開展企業誠信管理體系評價，有助于推動高風險產品的行業加強誠信建設，提高應對非傳統安全能力。

2、社會征信系統采信認證結果。認證認可為社會提供了有關企業及其產品、服務的權威信息，是對各類市場主體進行信用評價的重要依據。目前，全國信用信息共享平臺和企業信用信息公示系統都納入了認證證書狀態、獲證產品抽查結果等認證認可信息。

在全面深化改革、構建全面開放新格局的背景下，市場監管能力和市場營商環境，日益成為衡量國家治理能力和國際競爭力的重要標尺。在構建現代市場體系和新型市場監管體制的實踐中，積極運用市場化、國際化的認證認可手段，不啻為創新市場監管理念、提升市場效率和供給質量、建設國際一流營商環境的有益探索。                               

編輯：foodqm